就香港证监会而言，根据《证券及期货条例》的规定，香港证监会独立于特区政府，经费主要来源于交易征费和持牌中介人牌照费。香港证监会的职责之一是监管包括券商、监管持牌中介人基金和财务顾问公司等持牌中介人，券商、基金和财务顾问公司要申请在香港从事业务，均要向香港证监会申请牌照。对于投资者而言，在监管持牌中介人券商开户时可以先在香港证监会网站(http：//www.sfc.hk/web/TC/)查询所开户券商是否获得券商牌照，否则未来出现纠纷就无法获得保障。打开香港证监会网站首页，在监管持牌中介人首页右侧有“搜索持牌人”一栏，在此输入所要查询机构的中央编号，按回车键即可查询到该机构是否属于香港证监会认可的持牌法团，一般香港券商都会在官方网站披露自己的中央编号。

投资者通过券商开户交易后，如认为持牌券商存在不当销售、挪用客户资产、未授权交易、销售未经证监会认可的投资产品等失当行为，可向香港证监会投诉，香港证监会网站首页左上角有“如何做出投诉”一栏，点开链接后选择“针对中介人及市场活动的投诉”，通过在网上填写表格、发送电子邮件、致电均可完成投诉。对于持牌中介人的市场失当行为，香港证监会有权根据《证券及期货条例》采取纪律处分，包括罚款、禁止申请牌照或注册;谴责、撤销牌照或注册;暂时吊销牌照或注册。如因持牌中介人违责事项导致投资者受损，投资者还可以通过证监会申请赔偿。